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技術標準行業壟斷性分析及建議

2011年02月10日 04:45    來源:中國標準化    作者:中國標準化

    摘要:本文著重討論技術標準的壟斷性,分析了其具體表現形式;探討并給出了不同行業間實施技術標準的融合、相互借鑒的建議。
    關鍵詞:技術標準  壟斷性  標準融合
    前言
    日本學者將“技術標準”定義為:“為了預先減少人們之間或技術之間重復活動的不確定性,并降低交易成本而共同自愿接受”的規則。技術標準管理的實質和核心 是技術專利戰略的制定和實施。由于技術專利具有地域性和排他性,一旦這些技術專利進入技術標準行列并得到一定的普及,就會促成壟斷,尤其在市場準入方面, 它會排斥不符合此技術標準的產品,從而達到排斥競爭對手的目的。
    1 技術標準的含義及其行業壟斷性分析
    1.1 技術標準的含義
    從宏觀的層面上分析,本文所要討論的技術標準的含義,主要包括以下幾個方面。
    1.1.1 技術標準是一種統一的技術規范
    1974年,由桑德斯撰寫并由國際標準化組織(ISO)出版的《標準化的目的與原理》一書,提出了標準化的7項原理,對標準化的目的、作用和制定、修訂、 實施都做了科學的總結。桑德斯在其7項原理中提到:標準是“協商一致”的結果,只有所有參與者相互協作使社會廣泛接受標準并予以實施,該標準才有價值。在 制定標準時,最基本的活動是選擇以及將其固定化。
    1.1.2 技術標準是工程建設的依據性技術文件
    技術標準是由專業技術人員制定的技術準則。專業技術人員具有專業和信息上的優勢,他們編制的標準為工程建設提供了客觀的指南和導向,從而保證了工程建設活動的科學、有序、合理、規范和安全。
    1.1.3 技術標準是一種能夠降低生產成本的技術準則
    通過確定技術原則、選擇技術方案并制定標準,可以使工程建設在保證質量的同時降低造價,節約資源和能源。
    1.1.4 技術標準是一系列能夠促進技術進步的技術方案
    標準化的過程實際上是一個技術優化的過程。一些零散的技術不一定是最高水平,但是將所有的相關技術整合起來形成的技術標準體系,其水平將達到最優。技術標 準化的過程就是在眾多的專利技術中優選出最實用、成本最低,又最能代表一定先進程度的技術。工程建設技術標準化促進了行業的技術進步。
    1.2 技術標準的行業壟斷性分析
    1.2.1 技術標準制定過程中壟斷行為的主要表現
    a. 技術標準中的知識產權信息披露
    知識產權的信息披露是指標準化組織或標準的發起人,為了便于將來推廣標準和豁免自己的責任,要求標準提案人在將擁有專利權等知識產權的技術納入標準之前, 必須披露該技術有關的知識產權,甚至要求必須有知識產權權利人愿意在標準建立后,在合理的條件下進行知識產權許可或無償許可的聲明。知識產權信息披露包括 兩層含義,一方面要求專利、專利申請以及專利授權的聲明都必須在標準制定之前盡早披露出來,以避免將來標準設定后出現眾多的專利權人來主張權利,以期獲得 壟斷利益,使得標準無法正常運作。另一方面它還意味著標準工作組成員可以與專利的持有人,就合理的專利價格進行協商。
    b. 拒絕許可
    在法定標準設定的過程中,當某一個或某幾個專利權是標準建立的必要專利,其無法用其他技術來替代的時候,如果專利權持有人拒絕向標準化組織進行專利許可,則會直接導致技術標準無法設立。
    c. 企業聯盟形成的集體協調
    企業聯盟事實標準是最為嚴重的壟斷性技術標準,其特征為多個企業聯合起來把各自的知識產權相結合,使其成為一個整體而形成某個領域的事實標準,結成用于限 制競爭目的的卡特爾協議而形成壟斷。同時,不僅僅標準制定組織的整體可能通過聯合行為限制競爭,標準組織內部成員也可能為了一己私念,單獨實施限制競爭行 為。
    1.2.2 技術標準實施過程中壟斷行為的主要表現
    a. 濫用市場支配地位
    濫用市場支配地位,就是指具有市場支配地位的企業憑借該地位,在一定的交易領域實質性地限制競爭。其中表現尤為突出的是歧視性定價和拒絕許可。
    a)歧視性定價
    在高新技術領域,掌握核心專利技術的大型跨國公司之間,往往通過產業聯盟的形式將本身所擁有的專利整合,形成該行業的事實標準,來制定游戲規則,排擠競爭對手,獲取壟斷利潤。
    b)拒絕許可
    著名的思科訴華為案就是一個例子。思科在路由器等網絡設備市場上占有相當大的份額,其所具有的龍頭老大的地位,加之其對擁有專利權和商業秘密的私有協議不 授權給任何其他企業,造成了用戶嚴重依賴單一供應商的局面,人為地阻止了不同企業設備的互聯互通,形成了技術壁壘,這與通信產品的互聯互通的基本要求是相 沖突的。
    b. 橫向協議限制競爭
    技術標準的許可模式可以是單一的技術標準許可模式,即某一企業形成的事實標準的許可。但事實上,隨著技術的進步,某一個公司完全壟斷一項產品全部核心技術 的可能性越來越低,更多的是幾個大公司共同擁有制造某一項產品的系列核心技術。交叉許可和聯營協議模式因此應運而生。這種協議規定合同各方可以使用其他方 所擁有的知識產權。我們也可以稱為橫向協議、水平協議。
    c. 標準化的技術貿易壁壘
    技術貿易壁壘是指一國以維護國家安全、保障人類健康、保護生態環境、保證產品質量為由,采取一些阻礙其他國家商品自由進入該國市場的技術性措施,具體表現為苛刻的技術標準、嚴格的認證制度、繁瑣的檢驗檢疫程序等。


    2 解決各行業技術標準壟斷性的建議
    從前面的具體討論以及實例的綜合分析來看,社會各個領域的運轉和發展都離不開技術標準,而它們之間的沖突似乎也是不可避免的。如何去尋求一種沖突的解決方法就是我們下面需要討論的問題。本文中提出以下幾種可能提高各行業技術標準融合,并促進其相互發展的策略。
    2.1 標準組織的知識產權(IP)政策
    技術標準的實質是一個包含有許多技術許可的技術綜合體,其中不乏相關技術的專利。為此,標準組織總是希望標準體系的成員能夠愿意在合理、公平和非歧視的條件下,將相應的專利技術許可給標準體系,組建技術標準體系的必要專利集合體。
    標準組織會規定相關的知識產權信息披露義務。150 和ITU 等國際標準組織都有類似的信息披露制度,第三代合作伙伴計劃(3GPP)也規定了相關的制度。在發現或得到報告有一個可能會成為標準體系中“必要專利”的 情況下,我國的標準化主管單位國家標準化管理委員會,應安排專家技術評估小組進行一次及時詳細的調查,弄清楚該專利權是否存在以及是否值得成為“必要 的”。
    假如遇到成員拒絕許可,國家標準化管理委員會應重新審查這項專利的必要程度,并通過尋求一種替代的技術來滿足標準體系要求。該替代技術必須符合:(1)不 被那項知識產權所涵蓋;(2)滿足國家標準化管理委員會的要求。國家標準化管理委員會應再進行一次表決,以確認標準體系是否真正需要此項專利,如投票通 過,則向國家知識產權局提出強制許可申請,如未通過,則不在技術標準中設立此項技術。  
    2.2 強制許可制度
    技術標準所涉及的專利法是維護專利權人利益的法律,但是TRIPS協議(《 與貿易有關的知識產權協議》(Agreement on Trade-Related Aspects of In-tellectual Property Rights) )第31條規定了,“授予權利的例外”,可以作為解決沖突的一種手段。這個例外就是強制許可制度,行業中技術標準專利權人利用專利實施不正當競爭時,會受 到嚴格的限制。
    我國《專利法》規定了強制許可的三種事由:一是未能在合理的時間內獲得這種許可時的強制許可;二是國家出現緊急狀態等非常情勢的強制許可;三是促進新發明實施的強制許可。技術標準中的強制許可制度主要適用于第一和第三種情形。
    2.3 技術標準中的專利聯營
    專利聯營(patent pool) 是一種“合法”的聯營方式,即簽訂一定形式的協議,相互許可對方優惠使用自己的專利技術,而對外則共同許可第三方使用這些專利技術。由于標準是建立在各方 協商的基礎之上的,在制定標準時,各方專利權人完全可以建議將相關的專利技術都納入該標準體系之下。而出于促進技術進步、順利達成標準的目的,標準化組織 一般都會采納該種建議,從而使各項互補性專利通過標準聯系在一起,達到專利聯營的效果。
    3 結語
    技術標準和專利權的關系是在不斷地平衡中不斷發展。同時技術標準作為一種新興的貿易壁壘,給國際經濟關系帶來了很大的影響,當這種壁壘極大地限制了國家間的競爭與合作時,也要受到反壟斷審查。
    為了適應我國加入WTO的國際競爭環境,我國企業應積極參與國際標準化活動,實施“走出去”的發展戰略。

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